企业刑事法律风险及其防范

发布时间：2016-04-07 新闻来源： 浏览次数：732

风险是一个古老的话题，它总是困扰着人们实现自己的美好愿望。无论是谁，在决策时都不得不考虑它的存在。而法律则是法制社会人们实现意愿必须考虑的重要因素之一，是人们任何社会活动中都必须正视的问题。

现阶段，我国法制环境尚不尽如人意，人们的法制观念尚未普遍建立，但在经济生活中，法律风险无处不在。企业及其工作人员在经营过程中，存在着各类法律风险：一是民商事法律风险。如企业在签订、履行商事合同中经常发生的经济纠纷及由此带来的经济损失；二是行政法律风险。即因企业违反行政法律、法规而受到行政机关行政处罚的行为风险；三是刑事法律风险，即企业及其工作人员在执行职务过程中存在的触犯刑事法律规范，应受刑事处罚行为的风险。对于企业来说，危害最甚、最有可能对企业造成毁灭性打击的风险就是刑事法律风险了。而现在，只要稍稍注意一下，就会发现报纸，广播，网络等媒体关于企业高管因触犯刑律而锒铛入狱的报道不绝于耳，这一现象促使我们不得不将企业刑事法律风险的防范问题提上议事日程。

企业普遍存在刑事法律风险的主要原因有以下几点：

1、法律意识淡薄。

许多企业的负责人或者高管平常忙于工作，只是注重企业经营中的商业风险，无瑕去关注法律问题，对刑事法律风险的认识也仅限于烧、杀、抢劫等暴力犯罪。在企业的经营管理中，根本就没想到过企业有可能存在刑事法律风险，更谈不上想办法去防范了。直到有一天终因触犯刑律，被关押起来才无助的辩解：我真的不知道这是犯罪，否则我是绝对不会这样做的。但这时已经无济于事，因为只要犯了法就要承担刑事责任，与事先懂不懂法没有关系。

2、存在侥幸心理。

对于企业面临的诸多刑事法律风险，企业的经营者有时已经认识到了，但却总是抱着以下的侥幸心理：有的人自作聪明，在面对巨大经济利益的诱惑时，自认为自己的手段高明，可以采用种种方法钻法律的空子却不被发现；有的人盲目的相信与自己共同违法乱纪的人，认为和自己一起做事的人一定不会出卖自已，却往往被他们最相信的人最早的“出卖”了；有的人将“普遍”当作“正常”，认为别人可以这样做而没有被处理，我为何不可以做呢？而且认为即使真的做了，也并是一定就会被抓住。正在是存在以上这些侥幸心理，这些人纷纷陷入了刑事犯罪的泥沼，断送了企业和自己的大好前程。

3、缺乏法律专业人士的帮助，企业自身很难识别、防范刑事法律风险。

刑事法律风险存在于企业从创立、经营到破产的各个阶段。全面掌握企业所面临的刑事法律风险，需要的不仅仅是掌握《刑法》条文就够了，更重要的是对法律内涵的正确理解，还需要掌握司法实践中对相关经济行为的司法认定。对于刑事法律现象进行判断的过程中，丝毫的疏忽都可能给企业招致刑事法律风险，并产生严重的法律后果。而且，随着经济的发展和法制的进步，我国刑事法律法规更新的越来越快，司法解释也越来越多，作为企业由于缺乏法律专业人士的帮助，很难实现法律知识的同步更新，从而无法全面识别所面临的刑事法律风险，当然也就谈不到防范了。

那么企业应当如何防范刑事法律风险呢，下面我谈几点意见：

1、认清形势，将刑事法律风险防范作为企业法制文化的重要组成部分。

随着社会的发展和市场经济的日趋成熟，公司企业中越来越多的经济类犯罪事件见诸于电视、广播、网络、报刊和杂志之中，这个现象不仅说明了我国刑事立法工作在加强，而且也说明了国家对于打击经济领域犯罪的力度也在不断加强。作为现代企业，应当认清形势，依法经营、诚实信用、廉洁从业、规范管理，并把此十六个字作为企业法治文化的核心，让我们的企业远离刑事法律风险。

2、建章立制，将企业刑事法律风险防范措施纳入企业的规章制度中。

一个企业要实现健康发展，就必须按照法治的精神和要求规范企业的各项管理制度，其核心表现在两个方面，一是企业重大决策实行集体决策，采用多数表决制；二是决策过程制度化、程序化，不为任何人的个人意志所左右。企业对于劳动人事制度、财务制度、生产管理制度、销售管理制度、合同履约管理制度、公司决策制度等等，不仅要详细的制定和履行，而且要将刑事法律风险的防范措施分解到各项规章制度中，并将法律风险防范作为企业内部监督与考核的重要内容。由此增强企业职工的法律意识，提高企业管理人员的管理水平，长期保持刑事法律风险防范工作的健康和持久活力。

3、建立科学的刑事法律风险防范体系。

企业刑事法律风险的识别和防范最重要的措施，是在企业内部建立科学的风险防范体系，即企业根据法律风险的特性，建立起行之有效的避免承担经济损失或者其他风险的制度、流程、表格和文本。构建企业法律风险管理体系，是目前实现企业内部法律管理模式转变的最有效的方式。法律风险管理体系的构建，可粗略分为法律风险识别、法律风险控制和法律风险评估等不同模块。这一体系至少应当包含以下九个方面：一是企业设立中的刑事风险与防范，二是企业人员治理中的刑事风险防范，三是企业劳动用工中的刑事风险与防范，四是企业财务管理中的刑事风险与防范，五是企业融资中的刑事风险与防范，六是企业市场运作中的刑事风险与防范，七是企业质量管理中的刑事风险与防范，八是企业知识产权中的刑事风险与防范，九是企业清算破产中的刑事风险与防范。只有建立了科学的法律风险防范体系，并在企业的发展过程中不断的调整和完善，才能有效防范企业刑事法律风险，使企业健康发展，不断壮大。

4、要聘请专业人士参与企业刑事法律风险防范工作。

尽管有些企业已经注意到法律风险会给企业经营造成一些威胁，内部成立法务部门，且外聘了法律顾问，但是由于传统公司法律服务偏重于民事领域，对刑事法律风险防范重视不够，且缺乏必要的研究，未形成完整的理论和实践经验，所以在传统的企业法律服务中，刑事法律风险的防范只处于一个初级阶段，甚至是还是空白。聘请专业的刑事律师参与刑事法律风险防范工作，有利于企业根据所属行业，经营模式等制定适合自身的刑事法律风险防范体系，通过对刑事法律风险的识别、评估，制定解决方案，并落实到企业经营的每个阶段，每个岗位和人员，从而有效的预防企业刑事法律风险。

根据当前的形势，刑事法律风险已经成为当代企业最危险，最具颠覆性的法律风险。中国的企业如果能够充分认识到企业经营、管理和发展过程中的刑事法律风险，并及早采取必要的防范措施，那么我们相信，企业因刑事犯罪而引发的悲剧将会越来越少，中国的企业将会大步向前，稳步发展。